34f an der Universität Bielefeld

Karteikarten und Zusammenfassungen für 34f an der Universität Bielefeld

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Beispielhafte Karteikarten für 34f an der Universität Bielefeld auf StudySmarter:

Welche Voraussetzungen gemäß WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung müssen Mitarbeiter erfüllen, um für ein Wertpapierdienstleistungsunternehmen Finanzanlageberatungen durchführen zu können?

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Was versteht man unter dem Rücknahmepreis eines Fondsanteils?
Es ist der Preis,...

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Das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) enthält Verhaltensregeln für Anlageberater.
Für welchen Personenkreis zählen diese?
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Welche Rechtsformen sind bei geschlossenen Investmentvermögen nach dem Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) möglich?

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Im Rahmen der Kundenbeziehung müssen Sie auch das Bundesdatenschutzgesetz beachten. Welche Regelungen beinhaltet dieses Gesetz?


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Im Rahmen Ihrer Tätigkeit beauftragen Sie einen externen Dienstleister mit dem Versand von Kundenunterlagen und übermitteln diesem die notwendigen Kundendaten.
Muss der externe Dienstleister ebenfalls das Bundesdatenschutzgesetz beachten?

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Warum werden festverzinsliche Wertpiere auf den Markt gebracht?


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Wo sind die für das Fondsmanagement bindenden Anlagegrundsätze des jeweiligen offenen Investmentvermögen festgehalten?

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Im Rahmen des Geldwäschegesetzes müssen bestimmte Angaben festgehalten werden.
Welche der unten genannten gehört dazu?

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In welchen der u.g. Gesetze finden sich Vorschriften für offene Investmentvermögen?

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Sie unterhalten sich mit einem Kollegen über die Finanzanlagenbranche. Dabei erwähnt Ihr Kollege, dass Berater eines Mitbewerbers den Kunden aus Provisionsgier unpassende Anlageprodukte vermitteln. Hierfür gibt es keinerlei Beweise.
Verstößt diese Aussage gegen das UWG?
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Welche Vollmachten können für ein Depotkonto erteilt werden?

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Beispielhafte Karteikarten für 34f an der Universität Bielefeld auf StudySmarter:

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Welche Voraussetzungen gemäß WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung müssen Mitarbeiter erfüllen, um für ein Wertpapierdienstleistungsunternehmen Finanzanlageberatungen durchführen zu können?
- Zuverlässigkeit
- Sachkundenachweis

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Was versteht man unter dem Rücknahmepreis eines Fondsanteils?
Es ist der Preis,...
zu dem der Anleger seinen Anteil wieder an die Kapitalverwaltungsgesellschaft (KVG) zurückgeben kann

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Das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) enthält Verhaltensregeln für Anlageberater.
Für welchen Personenkreis zählen diese?
Bankmitarbeiter

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Welche Rechtsformen sind bei geschlossenen Investmentvermögen nach dem Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) möglich?
- Geschlossene Investment-KG
- Investment-AG mit fixem Kapital

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Im Rahmen der Kundenbeziehung müssen Sie auch das Bundesdatenschutzgesetz beachten. Welche Regelungen beinhaltet dieses Gesetz?


- Auskunfts- und Widerspruchsrecht des Kunden
- Technische und organisatorische Maßnahmen zur Datensicherung
- Vorhandensein eines Datenschutzbeauftragten im Unternehmen

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Im Rahmen Ihrer Tätigkeit beauftragen Sie einen externen Dienstleister mit dem Versand von Kundenunterlagen und übermitteln diesem die notwendigen Kundendaten.
Muss der externe Dienstleister ebenfalls das Bundesdatenschutzgesetz beachten?
Ja, der externe Dienstleister muss sich ebenfalls in vollen Umfang an das Bundesdatenschutzgesetz halten.

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Warum werden festverzinsliche Wertpiere auf den Markt gebracht?


Zur mittel- bis langfristigen Kapitalbeschaffung

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Wo sind die für das Fondsmanagement bindenden Anlagegrundsätze des jeweiligen offenen Investmentvermögen festgehalten?
- Kapitalanlagegesetzbuch
- Wesentliche Anlegerinformation (WAI)
- Verkaufsprospekt

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Im Rahmen des Geldwäschegesetzes müssen bestimmte Angaben festgehalten werden.
Welche der unten genannten gehört dazu?
Daten zum wirtschaftlich Berechtigten

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In welchen der u.g. Gesetze finden sich Vorschriften für offene Investmentvermögen?
- Investmentsteuergesetz
- Kreditwesengesetz
- Kapitalanlagegesetzbuch

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Sie unterhalten sich mit einem Kollegen über die Finanzanlagenbranche. Dabei erwähnt Ihr Kollege, dass Berater eines Mitbewerbers den Kunden aus Provisionsgier unpassende Anlageprodukte vermitteln. Hierfür gibt es keinerlei Beweise.
Verstößt diese Aussage gegen das UWG?
Ja, da das Anschwärzen von Mitbewerbern aufgrund unwahrer geschäftsschädigender Behauptungen verboten ist.



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Welche Vollmachten können für ein Depotkonto erteilt werden?
- Vollmacht für den Todesfall
- Vollmacht über den Tod hinaus

nicht:
- Vollmacht für den Minderjährigen
- Vollmacht für einen bestimmten Zeitraum (z.B. 1 Monat)

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