Vermögensmanagement an der Hochschule Der Sparkassen-Finanzgruppe | Karteikarten & Zusammenfassungen

Lernmaterialien für Vermögensmanagement an der Hochschule der Sparkassen-Finanzgruppe

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Wie erfolgt die Kundendokumentation zur Geeignetheitserklärung? 
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TESTE DEIN WISSEN
- Erfahrungen u. Kenntnisse in WP-geschäften
- Abgleich von Produkteigenschaften/Zielmarktdefinitionen mit Kundenwünschen
- finanzielle Verhältnisse (Einkommen, Verpflichtungen)

-> werden Fragen vom Kunden nicht beantwortet, darf keine Beratung oder Produktempfehlung durch den Berater erfolgen -> keine Geeignetheitsprüfung
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Vor- und Nachteile des Emittenten bei einer Wandelanleihe?
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Vorteil:
• Billige Kapitalbeschaffung
• Bei Wandlung keine Rückzahlung notwendig > Schuld muss nicht beglichen werden
• Erhöhung des EK

Nachteil:
• Höhe des Rückzahlungsbetrages unsicher, da unbekannt wie viel gewandelt wird
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Was steht in der Ex-ante-Kosteninformation?
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- in € und % angegeben
- Aufstellung, welche Kosten beim Kauf, während der Laufzeit und beim Verkauf anfallen können


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Welchen Inhalt hat die Geeignetheitserklärung?  
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- Daten zur persönlichen Situation d. Kunden
- Anliegen d. Kunden (Laufzeit, Gewichtung, Risiko)
- Beginn d. Gesprächs
- detaillierte Empfehlungen d. Beraters (inkl. gesetzl. Unterlagen u. Übersicht sämtlicher Provisionen) 
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Wie berechnet man den Rechnertischen Wert (Inneren Wert) eines Optionsscheins?
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aktueller Aktienkurs - Bezugspreis
                Bezugsverhältnis
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Was ist ein CoCo-Bond?
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- langfristige nachrangige Schuldverschreibung mit festem Kupon
- ähnlich wie Wandelanleihe
-> fällt das EK unter einen gewissen Wert (Trigger-Event) > automatische Wandlung in Aktien
> FK wird zu EK
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Anlageberatung im Sinne des WpHG?
Liebe Frau Müller, ich empfehle Ihnen den Arideka zu halten. 
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Ja 
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Welche Unterlagen müssen bei Aktienanleihen (strukturierte Anleihen), Zertifikaten, Optionen, Futures und Derivaten ausgehändigt werden?
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- Basisinformationen über Vermögensanlagen in WP und weitere Kapitalanlagen
- MiFID-Unterlagen
- Basisinformationsblatt inkl. Beiblatt
- ex-ante-Kosteninformation 
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Welche Besonderheiten gibt es bei der telefonischen und häuslichen Beratung? 
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- es muss ebenfalls eine Geeignetheitserklärung erstellt werden
- GE muss den Kunden zur Verfügung gestellt werden

Besonderheit:
Ist GE aus Kundensicht nicht korrekt, kann der Kunde vom Geschäft zurücktreten.

telefonische Beratung: 1-wöchiges Rücktrittsrecht

häusliche Beratung: 2-wöchiges Rücktrittsrecht 

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Anlageberatung im Sinne des WpHG?
Bisher Nichtkunde bittet um unverbindliche Auskünfte zu seinem bei der Fremdbank geführten Wertpapierdepot. Nach Sichtung der Depotauszüge erklärt Beraterin, dass Ihrer Meinung nach keine angemessene Risikostreuung vorliegt. (Aktien in eine Branche). Sie empfiehlt dem Kunden ein Teil der Aktien und andere Branchen umzuschichten.
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Ja, durch Empfehlung zum Verkauf eines Teils der Bestandsaktien ist durch schlüssiges handeln ein Beratungsvertrag entstanden.
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Wann liegt Bestandsschutz vor?
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Wenn der Kauf vor 2009 getätigt wurde
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Welche Unterlagen müssen bei OGAW ausgehändigt werden?
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- WAI
- Ex-ante-Kosteninformation
- Basisinformationen über Vermögensanlagen in WP und weitere Kapitalanlagen
- MiFID-Unterlagen 
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  • 2825 Karteikarten
  • 79 Studierende
  • 0 Lernmaterialien

Beispielhafte Karteikarten für deinen Vermögensmanagement Kurs an der Hochschule der Sparkassen-Finanzgruppe - von Kommilitonen auf StudySmarter erstellt!

Q:
Wie erfolgt die Kundendokumentation zur Geeignetheitserklärung? 
A:
- Erfahrungen u. Kenntnisse in WP-geschäften
- Abgleich von Produkteigenschaften/Zielmarktdefinitionen mit Kundenwünschen
- finanzielle Verhältnisse (Einkommen, Verpflichtungen)

-> werden Fragen vom Kunden nicht beantwortet, darf keine Beratung oder Produktempfehlung durch den Berater erfolgen -> keine Geeignetheitsprüfung
Q:
Vor- und Nachteile des Emittenten bei einer Wandelanleihe?
A:
Vorteil:
• Billige Kapitalbeschaffung
• Bei Wandlung keine Rückzahlung notwendig > Schuld muss nicht beglichen werden
• Erhöhung des EK

Nachteil:
• Höhe des Rückzahlungsbetrages unsicher, da unbekannt wie viel gewandelt wird
Q:
Was steht in der Ex-ante-Kosteninformation?
A:
- in € und % angegeben
- Aufstellung, welche Kosten beim Kauf, während der Laufzeit und beim Verkauf anfallen können


Q:
Welchen Inhalt hat die Geeignetheitserklärung?  
A:
- Daten zur persönlichen Situation d. Kunden
- Anliegen d. Kunden (Laufzeit, Gewichtung, Risiko)
- Beginn d. Gesprächs
- detaillierte Empfehlungen d. Beraters (inkl. gesetzl. Unterlagen u. Übersicht sämtlicher Provisionen) 
Q:
Wie berechnet man den Rechnertischen Wert (Inneren Wert) eines Optionsscheins?
A:
aktueller Aktienkurs - Bezugspreis
                Bezugsverhältnis
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Q:
Was ist ein CoCo-Bond?
A:
- langfristige nachrangige Schuldverschreibung mit festem Kupon
- ähnlich wie Wandelanleihe
-> fällt das EK unter einen gewissen Wert (Trigger-Event) > automatische Wandlung in Aktien
> FK wird zu EK
Q:
Anlageberatung im Sinne des WpHG?
Liebe Frau Müller, ich empfehle Ihnen den Arideka zu halten. 
A:
Ja 
Q:
Welche Unterlagen müssen bei Aktienanleihen (strukturierte Anleihen), Zertifikaten, Optionen, Futures und Derivaten ausgehändigt werden?
A:
- Basisinformationen über Vermögensanlagen in WP und weitere Kapitalanlagen
- MiFID-Unterlagen
- Basisinformationsblatt inkl. Beiblatt
- ex-ante-Kosteninformation 
Q:
Welche Besonderheiten gibt es bei der telefonischen und häuslichen Beratung? 
A:
- es muss ebenfalls eine Geeignetheitserklärung erstellt werden
- GE muss den Kunden zur Verfügung gestellt werden

Besonderheit:
Ist GE aus Kundensicht nicht korrekt, kann der Kunde vom Geschäft zurücktreten.

telefonische Beratung: 1-wöchiges Rücktrittsrecht

häusliche Beratung: 2-wöchiges Rücktrittsrecht 

Q:
Anlageberatung im Sinne des WpHG?
Bisher Nichtkunde bittet um unverbindliche Auskünfte zu seinem bei der Fremdbank geführten Wertpapierdepot. Nach Sichtung der Depotauszüge erklärt Beraterin, dass Ihrer Meinung nach keine angemessene Risikostreuung vorliegt. (Aktien in eine Branche). Sie empfiehlt dem Kunden ein Teil der Aktien und andere Branchen umzuschichten.
A:
Ja, durch Empfehlung zum Verkauf eines Teils der Bestandsaktien ist durch schlüssiges handeln ein Beratungsvertrag entstanden.
Q:
Wann liegt Bestandsschutz vor?
A:
Wenn der Kauf vor 2009 getätigt wurde
Q:
Welche Unterlagen müssen bei OGAW ausgehändigt werden?
A:
- WAI
- Ex-ante-Kosteninformation
- Basisinformationen über Vermögensanlagen in WP und weitere Kapitalanlagen
- MiFID-Unterlagen 
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