Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie an der Frankfurt School of Finance & Management

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Wesentliche Elemente der organisatorischen Umsetzung in einem WP-Dienstleitungsunternehmen

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3 Säulen wirksamer Compliance

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Anbindung der Compliance Funktion

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Compliance Vergütung

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Instrumente der Compliance Funktion

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was ist Pre-approval
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Scalping

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Frontrunning

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Churning

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Angemessenheitsprüfung - Beratungsfreies Geschäft
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Relevanz von Reputationsrisiken für Compliance

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Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie

Wesentliche Elemente der organisatorischen Umsetzung in einem WP-Dienstleitungsunternehmen
Ein WP U`muss: - Grunsätze und Verfahren einrichten um den gesetzlichen Vorgaben nachzukommen. - Unabhängige und dauerhafte Compliance Funktion einrichten - Maßnahmen zur Sicherstellung zur vermeidung von Interessenskonflikten einrichten - Vertriebsvorgaben müssen im Einklaung des Kundentineresses sein. - Wirksames und dokumentiertes Beschwerdemanagement - GF muss min. 1x im jahr die wirksamenkeit der Compliance Funktion überprüfen erforderliche Maßnahmen zur Beseitigung von mängeln ergreifen

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3 Säulen wirksamer Compliance
1. Prävention 2. Kontrolle 3. Konsequenzen

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Anforderungen an Compliance
1 Dauerhaftigkeit 2 Wirksamkeit - Befugnisse (Informationsrecht) - Ressourcen (Geld u. Personal) - Know-how (Fachkentnisse) 3 Unabhängigkeit

Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie

Anbindung der Compliance Funktion
einheitliche Leitung für Terrorismusfinanzierung, Geldwäsche, Compliance etc. sinnvoll

Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie

Compliance Vergütung
Vergügungsstruktur muss objekttivität gewährleisten. Fokus auf Fix Vergütung Anteil am Gesamtergebnis des U`i.O.

Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie

Instrumente der Compliance Funktion
1 Regeln und Richtlinien - Wertpapierbogen - KYC Code of Conduct 2. Organisation der Vertrauichkeitsbereiche - Chinese Walls - Informations barriers 3. Kontrollverfahren/Überwachung/Monitoring - Transaktonsmonitoring (Best EX) - Überwachung Mitarbeitergeschäfte (Watch List u. Insider Liste) 4. Sepzielle Verbote - scalping - front running - churning

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was ist Pre-approval
vorabprüfung einer Transaktion bei finanzanalssten wenn konträr zur empfehlung gehandelt wird.

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Scalping
Ich kaufe Siemens, empfehle im Nachgang Siemens zum Kauf und verkaufe selbst mit gewinn (aufgrund gestiegenem Kurs wegen empfehlung)

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Frontrunning
ich kaufe zu erst und anschließend gebe ich großorder von kunden in den handel

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Churning
drehen von depots ohne sinn und verstand um kohle zu machen

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Angemessenheitsprüfung - Beratungsfreies Geschäft
Muss trotzdem die angemessenheit überprüft werden

Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie

Relevanz von Reputationsrisiken für Compliance
Reputationsrisiken sehr relevant mit am wichtigsten!

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National: Haftungsfragen im Kapitalmarktrecht an der

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Verbraucher und Märkte an der

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