Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie an der Frankfurt School of Finance & Management

Karteikarten und Zusammenfassungen für Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie an der Frankfurt School of Finance & Management

Arrow Arrow

Komplett kostenfrei

studysmarter schule studium
d

4.5 /5

studysmarter schule studium
d

4.8 /5

studysmarter schule studium
d

4.5 /5

studysmarter schule studium
d

4.8 /5

Lerne jetzt mit Karteikarten und Zusammenfassungen für den Kurs Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie an der Frankfurt School of Finance & Management.

Beispielhafte Karteikarten für Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie an der Frankfurt School of Finance & Management auf StudySmarter:

Relevanz von Reputationsrisiken für Compliance

Beispielhafte Karteikarten für Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie an der Frankfurt School of Finance & Management auf StudySmarter:

Wesentliche Elemente der organisatorischen Umsetzung in einem WP-Dienstleitungsunternehmen

Beispielhafte Karteikarten für Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie an der Frankfurt School of Finance & Management auf StudySmarter:

3 Säulen wirksamer Compliance
Das war nur eine Vorschau der Karteikarten auf StudySmarter.
Flascard Icon Flascard Icon

Über 50 Mio Karteikarten von Schülern erstellt

Flascard Icon Flascard Icon

Erstelle eigene Karteikarten in Rekordzeit

Flascard Icon Flascard Icon

Kostenlose Karteikarten zu STARK Inhalten

Kostenlos anmelden

Beispielhafte Karteikarten für Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie an der Frankfurt School of Finance & Management auf StudySmarter:

Anforderungen an Compliance

Beispielhafte Karteikarten für Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie an der Frankfurt School of Finance & Management auf StudySmarter:

Anbindung der Compliance Funktion

Beispielhafte Karteikarten für Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie an der Frankfurt School of Finance & Management auf StudySmarter:

Compliance Vergütung

Beispielhafte Karteikarten für Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie an der Frankfurt School of Finance & Management auf StudySmarter:

Instrumente der Compliance Funktion
Das war nur eine Vorschau der Karteikarten auf StudySmarter.
Flascard Icon Flascard Icon

Über 50 Mio Karteikarten von Schülern erstellt

Flascard Icon Flascard Icon

Erstelle eigene Karteikarten in Rekordzeit

Flascard Icon Flascard Icon

Kostenlose Karteikarten zu STARK Inhalten

Kostenlos anmelden

Beispielhafte Karteikarten für Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie an der Frankfurt School of Finance & Management auf StudySmarter:

was ist Pre-approval

Beispielhafte Karteikarten für Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie an der Frankfurt School of Finance & Management auf StudySmarter:

Scalping

Beispielhafte Karteikarten für Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie an der Frankfurt School of Finance & Management auf StudySmarter:

Frontrunning

Beispielhafte Karteikarten für Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie an der Frankfurt School of Finance & Management auf StudySmarter:

Churning
Das war nur eine Vorschau der Karteikarten auf StudySmarter.
Flascard Icon Flascard Icon

Über 50 Mio Karteikarten von Schülern erstellt

Flascard Icon Flascard Icon

Erstelle eigene Karteikarten in Rekordzeit

Flascard Icon Flascard Icon

Kostenlose Karteikarten zu STARK Inhalten

Kostenlos anmelden

Beispielhafte Karteikarten für Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie an der Frankfurt School of Finance & Management auf StudySmarter:

Angemessenheitsprüfung - Beratungsfreies Geschäft

Kommilitonen im Kurs Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie an der Frankfurt School of Finance & Management. erstellen und teilen Zusammenfassungen, Karteikarten, Lernpläne und andere Lernmaterialien mit der intelligenten StudySmarter Lernapp. Jetzt mitmachen!

Jetzt mitmachen!

Flashcard Flashcard

Beispielhafte Karteikarten für Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie an der Frankfurt School of Finance & Management auf StudySmarter:

Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie

Relevanz von Reputationsrisiken für Compliance
Reputationsrisiken sehr relevant mit am wichtigsten!

Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie

Wesentliche Elemente der organisatorischen Umsetzung in einem WP-Dienstleitungsunternehmen
Ein WP U`muss: - Grunsätze und Verfahren einrichten um den gesetzlichen Vorgaben nachzukommen. - Unabhängige und dauerhafte Compliance Funktion einrichten - Maßnahmen zur Sicherstellung zur vermeidung von Interessenskonflikten einrichten - Vertriebsvorgaben müssen im Einklaung des Kundentineresses sein. - Wirksames und dokumentiertes Beschwerdemanagement - GF muss min. 1x im jahr die wirksamenkeit der Compliance Funktion überprüfen erforderliche Maßnahmen zur Beseitigung von mängeln ergreifen

Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie

3 Säulen wirksamer Compliance
1. Prävention 2. Kontrolle 3. Konsequenzen

Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie

Anforderungen an Compliance
1 Dauerhaftigkeit 2 Wirksamkeit - Befugnisse (Informationsrecht) - Ressourcen (Geld u. Personal) - Know-how (Fachkentnisse) 3 Unabhängigkeit

Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie

Anbindung der Compliance Funktion
einheitliche Leitung für Terrorismusfinanzierung, Geldwäsche, Compliance etc. sinnvoll

Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie

Compliance Vergütung
Vergügungsstruktur muss objekttivität gewährleisten. Fokus auf Fix Vergütung Anteil am Gesamtergebnis des U`i.O.

Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie

Instrumente der Compliance Funktion
1 Regeln und Richtlinien - Wertpapierbogen - KYC Code of Conduct 2. Organisation der Vertrauichkeitsbereiche - Chinese Walls - Informations barriers 3. Kontrollverfahren/Überwachung/Monitoring - Transaktonsmonitoring (Best EX) - Überwachung Mitarbeitergeschäfte (Watch List u. Insider Liste) 4. Sepzielle Verbote - scalping - front running - churning

Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie

was ist Pre-approval
vorabprüfung einer Transaktion bei finanzanalssten wenn konträr zur empfehlung gehandelt wird.

Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie

Scalping
Ich kaufe Siemens, empfehle im Nachgang Siemens zum Kauf und verkaufe selbst mit gewinn (aufgrund gestiegenem Kurs wegen empfehlung)

Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie

Frontrunning
ich kaufe zu erst und anschließend gebe ich großorder von kunden in den handel

Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie

Churning
drehen von depots ohne sinn und verstand um kohle zu machen

Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie

Angemessenheitsprüfung - Beratungsfreies Geschäft
Muss trotzdem die angemessenheit überprüft werden

Melde dich jetzt kostenfrei an um alle Karteikarten und Zusammenfassungen für Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie an der Frankfurt School of Finance & Management zu sehen

Singup Image Singup Image
Wave

Andere Kurse aus deinem Studiengang

Für deinen Studiengang Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie an der Frankfurt School of Finance & Management gibt es bereits viele Kurse auf StudySmarter, denen du beitreten kannst. Karteikarten, Zusammenfassungen und vieles mehr warten auf dich.

Zurück zur Frankfurt School of Finance & Management Übersichtsseite

National: Haftungsfragen im Kapitalmarktrecht

National: Kapitalmarktrecht & Regulierung

National: Wertpapieraufsicht

International Business Marketing

Capital Markets

Was ist StudySmarter?

Was ist StudySmarter?

StudySmarter ist eine intelligente Lernapp für Studenten. Mit StudySmarter kannst du dir effizient und spielerisch Karteikarten, Zusammenfassungen, Mind-Maps, Lernpläne und mehr erstellen. Erstelle deine eigenen Karteikarten z.B. für Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie an der Frankfurt School of Finance & Management oder greife auf tausende Lernmaterialien deiner Kommilitonen zu. Egal, ob an deiner Uni oder an anderen Universitäten. Hunderttausende Studierende bereiten sich mit StudySmarter effizient auf ihre Klausuren vor. Erhältlich auf Web, Android & iOS. Komplett kostenfrei. Keine Haken.

Awards

Bestes EdTech Startup in Deutschland

Awards
Awards

European Youth Award in Smart Learning

Awards
Awards

Bestes EdTech Startup in Europa

Awards
Awards

Bestes EdTech Startup in Deutschland

Awards
Awards

European Youth Award in Smart Learning

Awards
Awards

Bestes EdTech Startup in Europa

Awards
X

StudySmarter - Die Lernplattform für Studenten

StudySmarter

4.5 Stars 1100 Bewertungen
Jetzt entdecken
X

Gute Noten in der Uni? Kein Problem mit StudySmarter!

89% der StudySmarter Nutzer bekommen bessere Noten in der Uni.

50 Mio Karteikarten & Zusammenfassungen
Erstelle eigene Lerninhalte mit Smart Tools
Individueller Lernplan & Statistiken


Lerne mit über 1 Millionen Nutzern in der kostenlosen StudySmarter App.

Du bist schon registriert? Hier geht‘s zum Login