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Lernmaterialien für National: Kapitalmarktrecht & Regulierung an der Frankfurt School of Finance & Management

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TESTE DEIN WISSEN
Verhältnis von Aufsichtsrecht und Privatrecht Aufsirchtsrecht beeinflusst zivilrecht
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TESTE DEIN WISSEN
Kontoeröffnung formfrei jedoch wegen diverser Parameter - einlagensicherung - gwg - Aufzeichungspflicht -> institu wird auf schrifltich kontoeröffnung bestehen
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TESTE DEIN WISSEN
Ziele des Kapitalmarktes
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TESTE DEIN WISSEN
Schutz der Funktionsfähigkeit des Markets Schutz der Kapitalgeber
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TESTE DEIN WISSEN
was sind Instrumente nach MIFID II ?
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TESTE DEIN WISSEN
Aktien, Anteile an jur. Personen oder Personengesellschaften, Anleihe, Investmentanteile, Derivate etc.
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TESTE DEIN WISSEN
was sind instrumente des grauen Kapitalmarktes?
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TESTE DEIN WISSEN
- Anteile, die eine Beteiligung am Ergebnis des U`gewähren - Genussrechte Namensschuldverschreibungen
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TESTE DEIN WISSEN
Ausnahmen der Zulassungspflicht?
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TESTE DEIN WISSEN
1. gelegentlich finanzdienslteisutngen erbringen: - RA, STB, WP, Notare 2. Anlageberatung im Rahmen einer anderen beruflichen Tätigkeit ohne sich extra vergüten zu lassen - immobilienmakler 3. Gebundene Vermittler
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Verhältnis von Aufsichtsrecht und Privatrecht Zivilrecht beeinflusst Aufsirchtrecht
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TESTE DEIN WISSEN
BOnd Urteilt des BGH anlegergerechte und objektgerecht beratung bgh beeinflusst bafin
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TESTE DEIN WISSEN
Kapitalaustattung bei der Gründung
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TESTE DEIN WISSEN
1 Bank 5 Mio 2 Finanzportfolioverwalter 50 TEUR - wenn Eigentum oder Besitz an kundenvermögen vorhanden (125TEUR - Eigenhandel betrieben werden soll (730TEUR) - keine Haftpflicht notwendig 3 Anlageberater, Anlagevermittler und Abschlussvermittler - wie oben, jedoch: wenn Haftpflicht vorhanden keine 50TEUR Anfangskapital
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Folgen fehlender Zulassung
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TESTE DEIN WISSEN
1. Strafrecht - stellt eine Straftat dar (Geldstrafe) oder Freiheitsstrafe 2. Zivilrecht - führt nicht zur nichtigkeit des mit dem Kunden geschlossenen vertrags - schadenseratzanspruch möglich (wenn kunde den vertrag nicht geschlossen hätte, wenn er von der fehlenden lizenz gewusst hätte)
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Hornorar-Fnanzanlagevermittler
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TESTE DEIN WISSEN
- Honorar-Finanzanlageberater erlaubnis nach GewO - gleiche vorgaben wie finanzanlagevermittler - strickte Trennung
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TESTE DEIN WISSEN
auf was ist das wphg anwendbar?
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TESTE DEIN WISSEN
nur Wertpapierdienstleistungsunternehmen! - KI, Fianzdienstleistungsinstitute und zweigstellen ausländischer institute - nur bei erbringung von wertpapierdienstleistungen erfasst!
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TESTE DEIN WISSEN
Was für Schritte müssen bei der Höherstufung von Privatkunden beachtet werden?
Lösung anzeigen
TESTE DEIN WISSEN
- Bewertung ob Kunde aufgrund Erfahrung, kentnisse und Sachvestand fähig ist, anlageentschiedungen zu treffen und risiken zu beurteilen - bei juristischen personen sind die handelnden personen entscheiden Zwei der drei folgenden kritieren müssen erfüllt sein: 1. mindestens 10 tranaktionen pro quartal i.h.v. min. 15 euro 2. 500TEUR liquidität 3. Kapitalmarktjob für 1 jahr hinweis wegen gerinerem schutz muss erfolgen!
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Wichtige Ausnahmen der Zulassungpflicht TEil 2
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Finanzanlagevermittler wie z.b. der Anlageberater des grauen Kapitalmarktes, Anlagevermittler des grauen Kapitalmarktes unterfallen der GewO sofertn nur grauer Kapitalmarkt!!!!!
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Beispielhafte Karteikarten für deinen National: Kapitalmarktrecht & Regulierung Kurs an der Frankfurt School of Finance & Management - von Kommilitonen auf StudySmarter erstellt!

Q:
Verhältnis von Aufsichtsrecht und Privatrecht Aufsirchtsrecht beeinflusst zivilrecht
A:
Kontoeröffnung formfrei jedoch wegen diverser Parameter - einlagensicherung - gwg - Aufzeichungspflicht -> institu wird auf schrifltich kontoeröffnung bestehen
Q:
Ziele des Kapitalmarktes
A:
Schutz der Funktionsfähigkeit des Markets Schutz der Kapitalgeber
Q:
was sind Instrumente nach MIFID II ?
A:
Aktien, Anteile an jur. Personen oder Personengesellschaften, Anleihe, Investmentanteile, Derivate etc.
Q:
was sind instrumente des grauen Kapitalmarktes?
A:
- Anteile, die eine Beteiligung am Ergebnis des U`gewähren - Genussrechte Namensschuldverschreibungen
Q:
Ausnahmen der Zulassungspflicht?
A:
1. gelegentlich finanzdienslteisutngen erbringen: - RA, STB, WP, Notare 2. Anlageberatung im Rahmen einer anderen beruflichen Tätigkeit ohne sich extra vergüten zu lassen - immobilienmakler 3. Gebundene Vermittler
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Q:
Verhältnis von Aufsichtsrecht und Privatrecht Zivilrecht beeinflusst Aufsirchtrecht
A:
BOnd Urteilt des BGH anlegergerechte und objektgerecht beratung bgh beeinflusst bafin
Q:
Kapitalaustattung bei der Gründung
A:
1 Bank 5 Mio 2 Finanzportfolioverwalter 50 TEUR - wenn Eigentum oder Besitz an kundenvermögen vorhanden (125TEUR - Eigenhandel betrieben werden soll (730TEUR) - keine Haftpflicht notwendig 3 Anlageberater, Anlagevermittler und Abschlussvermittler - wie oben, jedoch: wenn Haftpflicht vorhanden keine 50TEUR Anfangskapital
Q:
Folgen fehlender Zulassung
A:
1. Strafrecht - stellt eine Straftat dar (Geldstrafe) oder Freiheitsstrafe 2. Zivilrecht - führt nicht zur nichtigkeit des mit dem Kunden geschlossenen vertrags - schadenseratzanspruch möglich (wenn kunde den vertrag nicht geschlossen hätte, wenn er von der fehlenden lizenz gewusst hätte)
Q:
Hornorar-Fnanzanlagevermittler
A:
- Honorar-Finanzanlageberater erlaubnis nach GewO - gleiche vorgaben wie finanzanlagevermittler - strickte Trennung
Q:
auf was ist das wphg anwendbar?
A:
nur Wertpapierdienstleistungsunternehmen! - KI, Fianzdienstleistungsinstitute und zweigstellen ausländischer institute - nur bei erbringung von wertpapierdienstleistungen erfasst!
Q:
Was für Schritte müssen bei der Höherstufung von Privatkunden beachtet werden?
A:
- Bewertung ob Kunde aufgrund Erfahrung, kentnisse und Sachvestand fähig ist, anlageentschiedungen zu treffen und risiken zu beurteilen - bei juristischen personen sind die handelnden personen entscheiden Zwei der drei folgenden kritieren müssen erfüllt sein: 1. mindestens 10 tranaktionen pro quartal i.h.v. min. 15 euro 2. 500TEUR liquidität 3. Kapitalmarktjob für 1 jahr hinweis wegen gerinerem schutz muss erfolgen!
Q:
Wichtige Ausnahmen der Zulassungpflicht TEil 2
A:
Finanzanlagevermittler wie z.b. der Anlageberater des grauen Kapitalmarktes, Anlagevermittler des grauen Kapitalmarktes unterfallen der GewO sofertn nur grauer Kapitalmarkt!!!!!
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