Kapitalmarktrecht at Universität zu Köln

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Warum sind Regulierungen am Kapitalmarkt so wichtig?

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Primärmarkt "Primary"

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Sekundärmarkt "Secondary"

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Kassamarkt

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Terminmarkt

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Optionsanleihe

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Wandelanleihe

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Umtauschanleihe

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Emittent

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Kreditinstitute (Konsortialbanken)

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Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)

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Definition des Kapitalmarktrechts

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Kapitalmarktrecht

Warum sind Regulierungen am Kapitalmarkt so wichtig?

  • Transparenz 
  • Vermeidung von ungleichen Informationsniveaus 
    • Informationen Einfluss auf Kaufentscheidungen
    • Aussetzung der Allokationsfunktion

Kapitalmarktrecht

Primärmarkt "Primary"

  • außerbörsliche Erstplatzierung von Wertpapieren des Emittenten durch Banken an Investoren
  • Platzierung gleichzeitig und zu gleichen Bedingungen an Anleger
  • Transparenz über Emittenten i.d.R. durch Prospekt
  • Folge: Erhöhung des Gesamtbestandes an Wertpapieren

Kapitalmarktrecht

Sekundärmarkt "Secondary"

  • börslicher und außerbörslicher Handel bereits in Umlauf befindlicher Wertpapiere
    • Weiterverkauf
  • Transparenz über Zulassungsfolgepflichten (z.B. Ad hoc-Veröffentlichungen, Jahresabschlüsse)
  • Liquidität wichtig für Preisbildung: je höher die Liquidität, desto verlässlicher der Preis
  • Folge: Reallokation bereits vorhandener Wertpapiere

Kapitalmarktrecht

Kassamarkt

Vertragsschluss und sofortige Erfüllung (Lieferung in der Regel in 2-3 Tagen ("t+2"))

Kapitalmarktrecht

Terminmarkt

Vertragsschluss (mit Preis und Menge) und verzögerter Erfüllung

  • sog. Termingeschäft
  • Zwecke: Spekulation oder Risikoabsicherung (Hedging)
  • häufig: Barausgleich (Cash Settlement)

Kapitalmarktrecht

Optionsanleihe

  • zusätzliches Recht, Aktien zu beziehen
  • Vorteil: Bezugsrecht ist abtrennbar

Kapitalmarktrecht

Wandelanleihe

  • normale Anleihe bei der Gläubiger das Recht hat, Aktien zu beziehen (im Tausch gg Anleihe) 
  • Aktie 10€,  für 100€ 10 Aktien: Wandelanleihe interessant sobald Wandelkurs unter Aktienwert
  •  für Gesellschaft interessant: Aktienausgabe besser als Rückzahlung
  • Zinssatz geringer bei Wandelanleihe

Kapitalmarktrecht

Umtauschanleihe

bei Wandelanleihe bezieht sich das Recht auf Aktien des Emittenten

  • Umtauschanleihe von dritten Unternehmen an der Emittent Aktien besitzt

Kapitalmarktrecht

Emittent

  • Unternehmen, Gebietskörperschaft, Privatperson 
  • Ausgabe von Wertpapieren

Kapitalmarktrecht

Kreditinstitute (Konsortialbanken)

  • Beratung des Emittenten 
  • Vertrieb von Wertpapieren

Kapitalmarktrecht

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)

  • Billigung von Prospekten 
  • Aufsicht über Kapitalmärkte

Kapitalmarktrecht

Definition des Kapitalmarktrechts

  • Begriff umstritten
  • funktionsbezogenes Begriffsverständnis
    • Gewährleistung der Funktionstüchtigkeit der Kapitalmärkte


alle Regeln, die der Bewältigung der mit dem Kapitalmarkt zusammenhängenden Probleme und Fragen dienen

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Einführung in das Kapitalmarktrecht at

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