Compliance at Universität Kassel

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Erkläre das Three Line of Defense Modell

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Definition Business Judgement Rule

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Was bedeutet Compliance?
(wörtlich)
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Was sind die ableitbaren Sorgfaltspflichten aus §93 I AktG?

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Der Vorstand

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Was versteht man unter Corporate Social Responsibility ?

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Welche Rechtsgebiete werden klassischerweise in den Compliance -Abteilungen in den Unternehmen abgedeckt?

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Was sind die originären unternehmerischen Leitungsaufgaben?

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Was versteht man unter Managerhaftung?

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Was ist das Außenverhältnis?

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Prüfungsschema Innenhaftung
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Compliance

Erkläre das Three Line of Defense Modell
  1. st Line of Defense (GL)
    Management Control
    Interne Steuerung und Kontrolle

  2. nd Line of Defense (GL)
    Risikomanagement
    Compliance
    Qualitätssicherung
    ...

  3. rd Line of Defense (GL +Verwaltungsrat/Audit Committee)
    Internes Audit

Externes Audit
Regulator

Compliance

Definition Business Judgement Rule
  • Unternehmerisches Ermessen
  • Freistellung des Managements vom Haftungsrisiko bei unternehmerischem Handeln
  • Geschäftsleiterermessen nach der "BJR"

Compliance

Was bedeutet Compliance?
(wörtlich)
Regeltreue/Befolgung von Regeln

Compliance

Was sind die ableitbaren Sorgfaltspflichten aus §93 I AktG?
  1. Leitungspflicht (Sorgfaltspflicht i.e.S.)
  2. Legalitätspflicht
  3. Schadensabwehrpflicht

Compliance

Der Vorstand
  • Organ der Gesellschaft und vertritt sie
  • Leitungspflicht
  • verantwortlich und haftbar
  • Sorgfalt eines ordentlichen und gewissenhaften Gf.

Compliance

Was versteht man unter Corporate Social Responsibility ?

„CSR umfasst u. a. ein verantwortungsbewusstes Handeln in dem jeweiligen unternehmerischen Betätigungsfeld, aber auch ökologische und soziale Aspekte, wie Engagement für Gesellschaft und Wissenschaft, für Umwelt -und Klimaschutz sowie eigene Mitarbeiter.“ Hauschka /Moosmeyer (2016), Rd. 13

Compliance

Welche Rechtsgebiete werden klassischerweise in den Compliance -Abteilungen in den Unternehmen abgedeckt?

  • Korruption, Betrug und weitere strafrechtliche Delikte

  • Kartell -und Wettbewerbsrecht

  • Geldwäsche

  • Interessenskonflikte

  • Außenwirtschaftsrecht



Compliance

Was sind die originären unternehmerischen Leitungsaufgaben?

  • Unternehmensplanung

  • Unternehmenskoordination

  • Unternehmenskontrolle

  • Besetzung von Führungsstellen

Compliance

Was versteht man unter Managerhaftung?
Verpflichtung des Unternehmensleiters, für durch seine Tätigkeit oder Untätigkeit verursachte, bei seinem Unternehmen oder einem Dritten eingetretene Schäden Ersatz zu leisten.

Compliance

Was ist das Außenverhältnis?
Haftung ggü. Dritten, d.h. solche zu denen keine Organbeziehung besteht.

Compliance

Prüfungsschema Innenhaftung
  1. Organmitglied
  2. Objektive Pflichtverletzung
  3. Verschulden
  4. Schaden
  5. Kausalität
  6. Kein Haftungsausschluss
  7. Rechtsfolge

Compliance

Die Haftung eines Organmitglieds für unternehmerische Entscheidungen bestimmt sich nach den folgenden Kriterien:
  • Verantwortungsbewusstsein
  • Orientierung am Unternehmenswohl
  • sorgfältige Ermittlung der Entscheidungsgrundlage

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Natonal: Compliance – Marktmissbrauchsrichtlinie at

Frankfurt School of Finance & Management

CompSys at

Universität zu Kiel

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LMU München

Arbeitsrechtliche Compliane at

Leuphana Universität

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Karlsruher Institut für Technologie

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