National: Kapitalmarktrecht & Regulierung at Frankfurt School of Finance & Management

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Verhältnis von Aufsichtsrecht und Privatrecht Aufsirchtsrecht beeinflusst zivilrecht

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Ziele des Kapitalmarktes

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was sind Instrumente nach MIFID II ?
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was sind instrumente des grauen Kapitalmarktes?

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Ausnahmen der Zulassungspflicht?

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Verhältnis von Aufsichtsrecht und Privatrecht Zivilrecht beeinflusst Aufsirchtrecht

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Kapitalaustattung bei der Gründung
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Folgen fehlender Zulassung

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Hornorar-Fnanzanlagevermittler

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auf was ist das wphg anwendbar?

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Was für Schritte müssen bei der Höherstufung von Privatkunden beachtet werden?
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Wichtige Ausnahmen der Zulassungpflicht TEil 2

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National: Kapitalmarktrecht & Regulierung

Verhältnis von Aufsichtsrecht und Privatrecht Aufsirchtsrecht beeinflusst zivilrecht
Kontoeröffnung formfrei jedoch wegen diverser Parameter - einlagensicherung - gwg - Aufzeichungspflicht -> institu wird auf schrifltich kontoeröffnung bestehen

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Ziele des Kapitalmarktes
Schutz der Funktionsfähigkeit des Markets Schutz der Kapitalgeber

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was sind Instrumente nach MIFID II ?
Aktien, Anteile an jur. Personen oder Personengesellschaften, Anleihe, Investmentanteile, Derivate etc.

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was sind instrumente des grauen Kapitalmarktes?
- Anteile, die eine Beteiligung am Ergebnis des U`gewähren - Genussrechte Namensschuldverschreibungen

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Ausnahmen der Zulassungspflicht?
1. gelegentlich finanzdienslteisutngen erbringen: - RA, STB, WP, Notare 2. Anlageberatung im Rahmen einer anderen beruflichen Tätigkeit ohne sich extra vergüten zu lassen - immobilienmakler 3. Gebundene Vermittler

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Verhältnis von Aufsichtsrecht und Privatrecht Zivilrecht beeinflusst Aufsirchtrecht
BOnd Urteilt des BGH anlegergerechte und objektgerecht beratung bgh beeinflusst bafin

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Kapitalaustattung bei der Gründung
1 Bank 5 Mio 2 Finanzportfolioverwalter 50 TEUR - wenn Eigentum oder Besitz an kundenvermögen vorhanden (125TEUR - Eigenhandel betrieben werden soll (730TEUR) - keine Haftpflicht notwendig 3 Anlageberater, Anlagevermittler und Abschlussvermittler - wie oben, jedoch: wenn Haftpflicht vorhanden keine 50TEUR Anfangskapital

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Folgen fehlender Zulassung
1. Strafrecht - stellt eine Straftat dar (Geldstrafe) oder Freiheitsstrafe 2. Zivilrecht - führt nicht zur nichtigkeit des mit dem Kunden geschlossenen vertrags - schadenseratzanspruch möglich (wenn kunde den vertrag nicht geschlossen hätte, wenn er von der fehlenden lizenz gewusst hätte)

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Hornorar-Fnanzanlagevermittler
- Honorar-Finanzanlageberater erlaubnis nach GewO - gleiche vorgaben wie finanzanlagevermittler - strickte Trennung

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auf was ist das wphg anwendbar?
nur Wertpapierdienstleistungsunternehmen! - KI, Fianzdienstleistungsinstitute und zweigstellen ausländischer institute - nur bei erbringung von wertpapierdienstleistungen erfasst!

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Was für Schritte müssen bei der Höherstufung von Privatkunden beachtet werden?
- Bewertung ob Kunde aufgrund Erfahrung, kentnisse und Sachvestand fähig ist, anlageentschiedungen zu treffen und risiken zu beurteilen - bei juristischen personen sind die handelnden personen entscheiden Zwei der drei folgenden kritieren müssen erfüllt sein: 1. mindestens 10 tranaktionen pro quartal i.h.v. min. 15 euro 2. 500TEUR liquidität 3. Kapitalmarktjob für 1 jahr hinweis wegen gerinerem schutz muss erfolgen!

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Wichtige Ausnahmen der Zulassungpflicht TEil 2
Finanzanlagevermittler wie z.b. der Anlageberater des grauen Kapitalmarktes, Anlagevermittler des grauen Kapitalmarktes unterfallen der GewO sofertn nur grauer Kapitalmarkt!!!!!

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